Версия для печати

Базовый регламент

Содержание.

1. Введение.
2. Терминология.
3. Основные цели и задачи работы РАУФР.
4. Структура РАУФР.
5. Участники РАУФР.
6. Регулирующие документы.
7. Сертификаты.
8. Порядок принятия решений.
9. Штрафные санкции.
10. Изменения Базового Регламента.
11. Заключительные положения.

Приложения.

1. Приложение №1 к Базовому Регламенту РАУФР. О публичных выступлениях от имени РАУФР.

 

1. Введение.

Базовый регламент является высшим регулирующим документом Русской Ассоциации Участников Финансовых Рынков (далее РАУФР), определяющим основные направления деятельности, структуру и систему принятия решений.

Базовый регламент подразумевает наличие дополнительных документов, регламентирующих порядок функционирования РАУФР в отдельных направлениях деятельности, обозначенных в Базовом Регламенте.

Базовый Регламент может быть изменен в соответствии с процедурами, описанными в его содержании, и никаким другим образом.

Любое действие члена РАУФР, противоречащее Базовому Регламенту, приводит к штрафным санкциям либо иным процедурам, принятым в процессе рассмотрения одним из исполнительных органов, в случае, если соответствующие штрафные санкции не предусмотрены.

Базовый Регламент служит основой деятельности и преобразований системы регулирующих документов РАУФР, в том числе самого Базового Регламента, обеспечивая преемственность и устойчивость главных принципов работы по всем направлениям.

Содержание

2. Термины и определения.

Абсолютно верифицированный торговый счет – счет в брокерской компании, прошедший процедуру абсолютной верификации.

Анонимная платежная система – платежная система, не допускающая открытия верифицированных платежных счетов.

Анонимный торговый счет – счет в брокерской компании, открытый на заведомо подложные данные.

Валютный брокер – брокерская компания, предоставляющая физическим и юридическим лицам возможность открытия торговых счетов на Forex.

Верифицированный платежный счет – счет, открытый в верифицирующей платежной системе, для которого произведены процедуры верификации владельца счета.

Верифицированный торговый счет – счет в брокерской компании, прошедший процедуру нормальной верификации.

Верифицирующая платежная система – платежная система, позволяющая верифицировать платежный счет, открытый в данной системе, посредством предоставления его владельцем удостоверяющих документов и закрепления этих данных за платежным счетом.

Гарантированный счет — абсолютно верифицированный торговый счет, прошедший процедуру

Зачисление средств на торговый счет – процедура передачи денежных средств посредством платежных систем, денежного или банковского перевода на реквизиты брокерской компании с последующим отображением данных средств на торговом счету отправителя средств и прямой привязкой отображаемой на торговом счету суммы к денежным обязательствам брокерской компании перед клиентом.

Информационный проект –  ресурс, предоставляющий в режиме online новости и аналитическую информацию.

Инвестиционный проект – проект, предоставляющий сервис коллективного инвестирования средств в те или иные финансовые инструменты.

Неверифицированный торговый счет – счет в брокерской компании, для которого не произведена процедура нормальной или абсолютной верификации.

Процедура абсолютной верификации – запрос паспортных и прочих регистрационных данных, а также нотариально заверенных копий документов, подтверждающих предоставленные данные.

Процедура номинальной верификации – запрос паспортных и прочих регистрационных данных.

Процедура нормальной верификации – запрос паспортных и других регистрационных данных, а также сканированных копий документов, подтверждающих предоставленные данные.

Снятие средств с торгового счета – процедура передачи денежных средств посредством платежных систем, денежных или банковских переводов на реквизиты владельца торгового счета с их одновременным или предварительным списанием с торгового счета и уменьшением денежных обязательств брокерской компании перед клиентом в размере списанной с торгового счета суммы.

Торговый счет Forex – счет в брокерской компании, предоставляющий доступ его владельцу к совершению торговых операций с валютными инструментами.

Торговый счет по акциям – счет в брокерской компании, предоставляющий доступ его владельцу к совершению торговых операций с акциями, обращающимися на одной из организованных бирж.

Торговый счет по производным инструментам – счет в брокерской компании, предоставляющий доступ его владельцу к совершению торговых операций с производными инструментами, обращающимися на одной из организованных бирж.

Торговый счет по необеспеченным торговым инструментам – счет в брокерской компании, предоставляющий доступ его владельцу к совершению торговых операций с инструментами, не обращающимися ни на одной из организованных бирж, алгоритм ценообразования которых доступен в общем доступе либо прошел процедуру одобрения одним из Высших органов РАУФР.

Фондовый брокер – брокерская компании, предоставляющая физическим или юридическим лицам возможность открытия торговых счетов для работы на фондовом рынке.

Содержание

3. Основные цели и задачи работы РАУФР.

3.1. Русская Ассоциация Участников Финансовых Рынков создана для регулирования отношений между участниками финансовых рынков в рамках соглашений, принимаемых посредством добровольной сертификации и лицензирования участников Ассоциации.

3.2. Получение сертификато соответствия, выдаваемых Ассоциацией, означает принятие участником ограничений и обязательств, накладываемых на компанию-обладателя сертификата.

3.3. Основными принципами работы РАУФР являются:

3.4. Конечной целью деятельности всех подразделений РАУФР является обеспечение выполнения Участниками РАУФР обязательств перед Контрагентами, предусмотренных спецификой деятельности каждого отдельного Участника, стимулирование тенденции улучшения качества представляемых Участниками услуг, а также соответствие деятельности каждого Участника внутреннему и международному законодательствам. Отдельным направлением деятельности РАУФР является обеспечение наивысшего уровня соответствия законам по борьбе с отмыванием средств.

Содержание

4. Структура РАУФР.

4.1. Деятельность РАУФР обеспечивается функционированием двух основных органов – Совета и Президента, на основе которых формируются Комитеты РАУФР, отвечающие за отдельные направления работы.

4.2. Структура Комитетов РАУФР имеет следующий вид:

4.3. Исполнительный Комитет является высшим исполнительным органом РАУФР, принимающим следующие решения:

4.4. Работа каждого Комитета регулируется регламентирующим документом, определяющим сферу деятельности и полномочия в рамках данной сферы деятельности. Каждый Комитет вправе формировать выводы, решения, рекомендации и оценки, предусмотренные регулирующим  его деятельность Регламентом, после чего результат работы Комитета рассматривается Исполнительным Комитетом, принимающим окончательное решение.

4.5. Президент РАУФР принимает участие в работе Исполнительного Комитета и обладает полномочиями, предусмотренными в Регламенте работы Исполнительного Комитета.

4.6. Совет РАУФР состоит из всех представителей Участников РАУФР. Члены Совета РАУФР и Президент формируют Комитеты, при этом один и тот же член Совета может быть членом нескольких Комитетов.

4.7. Исполнительный Комитет РАУФР формируется из Совета и Президента. Исполнительный Комитет выступает единым органом принятия решений в соответствии с описанной в данном документе системой учета голосов. Исполнительный Комитет контролирует работу Ассоциации и определяет ее политику.

4.8. Структура РАУФР может быть описана в Базовом Регламенте и только в нем, любые подразделения РАУФР, не предусмотренные Базовым Регламентом не могут быть признаны легитимными.

Содержание

5. Участники РАУФР.

Участниками РАУФР являются представители юридических лиц, прошедших процедуру вступления в Ассоциацию, которая включает:

Каждое юридическое лицо, получившее статус Участника Ассоциации, получает возможность включить в Совет РАУФР число представителей, предусмотренное соответствующим типом Сертификата соответствия.

Участник Ассоциации влияет на принятие решений РАУФР посредством голосования в процессе обсуждения Исполнительным Комитетом вопросов и предложений.

Участник Ассоциации может быть исключен решением Исполнительного Комитета в порядке, предусмотренном Регламентом работы Исполнительного Комитета.

Содержание

6. Регулирующие документы.

6.1. Регулирующими документами РАУФР являются:

6.2. Список регулирующих документов может быть расширен в случае принятия такого решения Исполнительным Комитетом.

6.3. Работа каждого комитета должна регулироваться соответствующим ему регламентом и не может производиться при отсутствии такового. Создание любого комитета происходит после разработки регламента нового комитета, который выносится на голосование Исполнительного Комитета.

Содержание

7. Сертификаты соответствия.

7.1. Для обеспечения наибольшей эффективности контроля и оценки деятельности объектов разработаны стандарты, включающие в себя список критериев, необходимых для соответствия каждому отдельному стандарту, и именуемые Сертификатами соответствия. Соответствие разработанным стандартам устанавливается Исполнительным Комитетом и подтверждается присвоением соответствующей сертификата.

7.2. Виды сертификатов разделены по типам объектов, которым они могут выдаваться:

7.3. Перечень критериев, соответствующих каждому типу сертификатов описан в Списке Сертификатов соответствия РАУФР, и является списком условий, необходимых для получения сертификата помимо принятия решения Исполнительного Комитета РАУФР.

7.4. Условия сертификации могут быть изменены в случае принятия соответствующего решения Исполнительным Комитетом РАУФР в порядке, предусмотренном Списком Сертификатов соответствия.

7.5. Сертификатов соответствия может быть отозван в случае выявления одним из комитетов несоответствия  стандартам и одобрению данного решения Исполнительным Комитетом.

Содержание

8. Порядок принятия решений.

8.1. Решениями, выносимыми РАУФР, признаются любые результаты обсуждений или голосований, производимых одним из комитетов РАУФР.

8.2. Промежуточным решением признается результат обсуждения или голосования любого комитета РАУФР, кроме Исполнительного Комитета. Любое промежуточное решение выносится на утверждение Исполнительным Комитетом в порядке, описанном ниже.

8.3. Окончательным решением РАУФР признается результат голосования Исполнительного Комитета.

8.4. Порядок принятия окончательных решений РАУФР основан на взаимодействии Исполнительного Комитета с другими комитетами и имеет следующий вид:

а) В случае вынесения на голосование Исполнительного Комитета промежуточного решения одного из комитетов окончательным решением считается результат промежуточного решения в случае, если при голосовании набрано менее 75% голосов участников голосования в пользу отмены данного решения;

б) В случае вынесения на голосование Исполнительного Комитета промежуточного решения одного из комитетов окончательным решением считается любой другой результат, набравший более 75% голосов участников голосования;

в) В случае вынесения на голосование результатов обсуждения без предварительного рассмотрения ситуации одним из комитетов, результатом рассмотрения ситуации Исполнительным комитетом признается один из вариантов голосования в соответствии с правилами, описанными в пункте 8.6.

8.5. Президент Ассоциации имеет право отправить на повторное рассмотрение любую ситуацию, по которой произошло голосование Исполнительного Комитета, в случае своего несогласия с результатами голосования.

8.5.1. Некритические решения - решения, не оказывающие ощутимого влияния на общую политику работы и структуру РАУФР, к которым относятся:

        а) Решения о дополнениях, уточнениях к регламентам комитетов Ассоциации;

        б) Решения о публикации или не публикации той или иной информации на сайте Ассоциации;

        в) Решения по вопросам, касающимся рекомендованных стандартов в торговых условиях или других аспектах работы членов Ассоциации.

8.5.2. Критические изменения - решения, оказывающие ощутимое влияние на общую политику работы и структуру РАУФР, к которым относятся:

       а) Решения о принятии новых членов в Совет РАУФР;

       б) Решения об исключении членов из Совета РАУФР;

       в) Решения о принятии новых членов РАУФР;

       г) Решения об исключении членов РАУФР;

       д) Решения об изменении Базового Регламента РАУФР.

 

8.6. Необходимое число голосов для принятия каждого из типов решений согласно пункту 8.5.2.

8.6.1. Для утверждения некритических решений необходимо набрать более 50% голосов в пользу такого решения.

8.6.2. Для утверждения критических решений необходимо набрать более 75% голосов в пользу такого решения.

8.7. Публикация результатов рассмотрения РАУФР того или иного случая производится на официальном сайте Ассоциации в соответствии с техническим регламентом РАУФР.

 

Содержание

9. Штрафные санкции.

9.1. Штрафные санкции в отношении одного из участников РАУФР являются выражением его ответственности в рамках участия  в Ассоциации в размере и объеме, предусмотренном его статусом в Ассоциации.

9.2. Объем штрафных санкций и порядок их наложения являются неотъемлемой частью системы сертификации, каждая из которых помимо требований получения описывает степень и величину ответственности обладателя сертификата в случае неисполнения условий участия в РАУФР.

9.3. Наложение штрафных санкций производится посредством принятия решения о последнем Исполнительным Комитетом либо Президентом РАУФР в случае обнаружения фактов несоответствия деятельности участника РАУФР условиям, предусмотренным его статусом.

9.4. Наложение санкций может сопровождаться отзывом сертификата, полученной участником РАУФР, при этом объем штрафных санкций соответствует объему, предусмотренному отзываемым сертификатом.

9.5. В случае отказа от выплаты полного объема средств, предусмотренного штрафными санкциями против участника РАУФР, он может быть исключен из РАУФР без права дальнейшего восстановления своего статуса.

Содержание

10. Изменения базового регламента.

10.1. Изменения базового регламента могут быть произведены только в порядке утверждения голосованием Исполнительного Комитета.

10.2. Необходимым для изменения Базового Регламента числом голосов, отданных в пользу данного решения, принимается 75% от общего числа голосов, использованных в голосовании.

10.3. Обязательным условием изменения Базового Регламента является согласие президента РАУФР с данным изменением, выражаемое посредством положительного голосования по вопросу изменения регламента.

10.4. В случае если в процессе голосования по вопросу изменения Базового Регламента в Исполнительном Комитете, набрано менее 75%, но более 50% голосов в пользу изменения Базового регламента, список вносимых в Базовый Регламент изменений отправляется на новое рассмотрение.

10.5. В случае если в процессе голосования по вопросу изменения Базового Регламента в Исполнительном Комитете, набрано менее 50%, окончательным результатом голосования признается отказ от принятия списка изменений в Базовом Регламенте РАУФР.

Содержание

11. Заключительные положения.

11.1. Базовый регламент описывает все аспекты деятельности брокерских компаний в рамках РАУФР и служит для обозначения базовых принципов работы Ассоциации.

11.2. Каждый комитет наделяется полномочиями и правами, описанными в базовом регламенте и соответствующем ему регламенте комитета. Деятельность каждого комитета опирается одновременно на Базовый Регламент и на регламент самого комитета.

11.3. В случае возникновения споров и несогласия по одному из пунктов Базового Регламента участники РАУФР обязуются разрешать их посредством консультаций с последующим голосованием в порядке и на условиях, описанных в соответствующих пунктах Базового Регламента.

Содержание

 

Приложение №1 к Базовому Регламенту РАУФР. О публичных выступлениях от имени РАУФР.

1. Основные понятия

1.1. Публичными выступлениями для целей настоящего документа считаются все заявления, в том числе: устные, письменные, публикуемые в любой форме (текст, аудиозапись, видеозапись, или иное), адресованные массовой аудитории (т.е., публикуемые и свободно доступные для ознакомления любому желающему). При этом - не важно, какое число людей в действительности ознакомилось с выступлением (вплоть до отсутствия ознакомившихся). Иными словами, если участник РАУФР разместил в открытом доступе (на каком-либо информационном ресурсе) заявление, то это рассматривается как публичное заявление.

1.2. Наличие подписи с указанием того факта, что конкретное лицо (персона) является участником РАУФР, в данном случае, не имеет значения. Все участники РАУФР представлены на официальном сайте РАУФР, поэтому для целей настоящего документа предполагается, что любой желающий может удостовериться в том является ли та или иная персона участником Ассоциации или нет.

1.3. Наличие конкретного указания на авторство (на принадлежность данного заявления конкретному представителю РАУФР) тоже не имеет значения, в случае, если из контекста становится понятно, что данное обращение вероятнее всего принадлежит именно ему. Так, например, это не имеет значения, если публикация размещена в личном блоге участника РАУФР, или посредством его персональной новостной ленты, менеджера мгновенных сообщений (рассылка), почтового сервиса и т.д.

2. Осуществление публикации открытых заявлений

2.1. Опубликовать публичное заявление от лица РАУФР может только лицо, специально уполномоченное Ассоциацией. Кроме того, к числу официальных публикаций, презентаций или пресс – релизов следует относить любые публикации на официальном сайте РАУРФ за исключением случаев, оговариваемых отдельно, и относящихся к категории форс-мажора (например, хакерская атака на сайт, или взлом сайта).

2.2. Список лиц, официально уполномоченных делать публичные заявления от имени РАУФР также можно увидеть на официальном сайте РАУФР, и он может быть установлен (равно как и пересмотрен) посредством голосования членов Исполнительного Комитета РАУФР (применяется стандартная для Исполнительного Комитета процедура, прописанная в Базовом Регламенте).

2.3. Список публично-доступных ресурсов, RSS-каналов, новостных лент, списков рассылки и т.д., а также аккаунтов (учетных записей, ник-неймов), от лица которых уполномоченные представители РАУФР могут делать официальные публикации (заявления) от лица Ассоциации также публикуется на официальном сайте РАУФР. Этот список по мере необходимости может быть изменен по согласованию с президентом РАУФР (без необходимости инициировать процедуру голосования Исполнительного Комитета).

2.4. Любые другие лица (не уполномоченные делать официальные заявления от лица РАУФР) могут высказывать исключительно собственную (личную) позицию (точку зрения) по любым вопросам в той мере, в какой это не противоречит законодательству России, а также локальным правилам и нормам того или иного ресурса (информационного) или общества (для которого делается заявление). Высказываемые частные мнения ни в коем случае не могут рассматриваться как официальная позиция РАУФР, мало того: они могут противоречить официальной позиции РАУФР.

2.5. РАУФР прилагает все усилия для того, чтобы охранять официальные каналы публикации заявлений, релизов, презентаций, чтобы не допускать несанкционированного доступа к аккаунтам (учетным записям), от лица которых возможны такие публикации, но не может (в силу несовершенства технических средств) гарантировать неприкосновенность таковых.

2.6. РАУФР не несет ответственности за публикации, осуществленные под учетными записями, внешне напоминающими учетные записи официальных представителей РАУФР (например, если зарегистрирован ник – «РАУФР», где все буквы являются буквами русского алфавита, то РАУФР не может гарантировать отсутствие ника «RAUFR», где все буквы являются буквами латинского алфавита, или «PAУФP», где буквы PA и P являются буквами латинского алфавита и т.д.

2.7. Публикация заявлений, содержащих нецензурную брань, призывы к насилию, угрозы, оскорбления, дискриминационные заявления, а также публикация заявлений, нарушающих (так или иначе) законодательство России или же локальные правила того или иного (информационного) ресурса недопустима, и может быть причиной вынесения опубликовавшему подобное заявление лицу предупреждения, выговора, строгого выговора, или послужить основанием для включения в повестку дня голосования об исключении данного лица из числа участников РАУФР.

2.8. РАУФР имеет право, но не обязанность, опубликовать официальную позицию по любому вопросу после публикации частного мнения любого участника РАУФР.

3. Публикация иных сведений о РАУФР

3.1. Публикация сведений, относящихся к внутренним документам РАУФР, не подлежащим официальной публикации, или составляющим личную или секретную информацию отдельных участников РАУФР недопустима.

3.2. Публикация искаженных, клеветнических заявлений, сведений, не имеющих подтверждения (не могущих быть подтвержденными или проверенными) о РАУФР или об отдельных участниках РАУФР недопустима.

3.3. В отношении лица, нарушившего один или несколько пунктов, могут быть применены санкции, описанные в п. 2.7. настоящего документа.

Приложение