Регламент Арбитражного комитета

Арбитраж - один их органов РАУФР, структурно входящий в Исполнительный Комитет. Арбитраж РАУФР – это третейский орган, рассматривающий споры Участников ассоциации, в отношении которых Участники при вступлении в ряды РАУФР пришли к соглашению об их безусловной передаче на рассмотрение Арбитража РАУФР. Вступление в ряды РАУФР означает принятие обязательства подчиняться решениям ее Арбитража. Компетенция Арбитража основывается на Уставе РАУФР и Регламенте Арбитража. Деятельность Арбитража основывается на принципах, законности, конфиденциальности, независимости и беспристрастности, диспозитивности, состязательности и равноправия сторон спора, а также соответствия духу и букве российского и международного законодательства.

Арбитраж РАУФР самостоятельно решает вопрос о наличии или об отсутствии у него компетенции рассматривать переданный на его разрешение спор. Если Арбитраж РАУФР принимает решение об отсутствии у него полномочий и (или) компетенции для разрешения того или иного спора, то спор, при не урегулировании разногласий, выносится на рассмотрение суда общей юрисдикции Российской Федерации.

В деятельности Арбитража РАУФР полностью исключается вмешательство каких-либо государственных органов, органов местного самоуправления, должностных лиц, других органов и организаций. Согласно Регламенту Арбитража, обе стороны, которые принимают участие в деле, имеют право знать обо всех аргументах противостоящей стороны ещё до начала разбирательства. Каждый участник имеет возможность представлять Арбитражу РАУФР доказательства, подавать ходатайства, высказывать свои объяснения, доводы и соображения относительно рассматриваемого вопроса.

Если участники спора в Арбитраже РАУФР не договорились об ином, то разбирательство ведется на русском языке. Сторона, представляющая документы и иные материалы не на русском языке, обеспечивает их перевод. Арбитраж РАУФР может потребовать от сторон перевода документов и иных материалов на русский язык либо язык, на котором ведется разбирательство спора, если стороны договорились о том, что он будет отличным от русского. То есть при наличии иностранного участника спора, арбитраж может вестись на английском языке при непротивлении противоположной стороны спора.

Структура, состав, численность и место заседаний Арбитража РАУФР устанавливается регламентом Арбитражного Комитета.

Решения Арбитражного и любого другого комитета являются промежуточными и всегда выносятся на рассмотрение в Исполнительный Комитет, где они либо отменяются и отправляются на до-рассмотрение, либо утверждаются.

Содержание

1. Общие положения

2. Цели и задачи работы Арбитражного комитета

3. Компетенция Арбитражного комитета

4. Состав Арбитражного комитета

5. Изменение состава

6. Требования к заявкам (претензиям) принимаемым на рассмотрение Арбитражным комитетом

7. Принятие решений

8. Заключительные положения

1. Общие положения

1.1. Настоящий документ регламентирует деятельность Арбитражного комитета (далее – Комитета), и включает в себя ключевые положения, касающиеся деятельности Комитета. Кроме того, настоящий документ определяет требования к составу Комитета и к порядку подачи и рассмотрения заявок (претензий), принимаемых Комитетом.

1.2. Любые положения настоящего документа являются основополагающими в работе Комитета, и дополнительными относительно Базового Регламента. Любые противоречия Базовому Регламенту могут рассматриваться как причина для пересмотра положений настоящего документа в порядке и на условиях, описанных ниже.

1.3. Данный документ включает в себя все положения, касающиеся деятельности Комитета, порядка принятия решения, изменения состава Комитета, а также самого документа.

1.4. Регламент Комитета является соглашением о порядке деятельности Комитета, которое считается признанным каждым участником Ассоциации, независимо от статуса участника внутри Ассоциации.

1.5. Данный документ может быть расширен любыми дополнительными специализированными приложениями или инструкциями в случае принятия соответствующего решения в порядке и на условиях, описанных ниже. Любое приложение к данному документу или инструкция Комитета является неотъемлемой частью настоящего Регламента, должно соответствовать и не противоречить его требованиям, а также требованиями Базового Регламента. Приложение к настоящему Регламенту применимо ко всем направлениям деятельности Комитета, а инструкция может описывать отдельное (конкретное) направление его деятельности.

2. Цели и задачи работы Арбитражного комитета

2.1. Комитет является составной частью Русской Ассоциации Участников Финансовых Рынков (далее – РАУФР). Основной целью Комитета является регулирование отношений профессиональных участников финансовых рынков.

2.2. Приоритетными направлениями работы Комитета являются:

1. Установление единого стандарта регулирования отношений профессиональных участников финансовых рынков;

2. Разработка единой процедуры составления и рассмотрения претензий;

3. Прием к рассмотрению претензий участников финансовых рынков в порядке и на условиях, определяемых настоящим Регламентом;

4. Вынесение оценки ситуации, изложенной в претензионном порядке участником финансовых рынков;

5. Вынесение рекомендации Исполнительному Комитету РАУФР в отношении рассмотренной ситуации;

6. Содействие в разрешении спорных (конфликтных) ситуаций между участниками финансовых рынков;

7. Противодействие мошенничеству в профессиональной сфере деятельности участников финансовых рынков.

2.3. Основными моментами, которым следует КРИП в своей работе, являются:

1. Объективность, релевантность и непредвзятость выносимых оценок;

2. Открытость выносимых в адрес Исполнительного комитета рекомендаций;

2.4. Конечным результатом работы КРИП являются:

1. Непредвзятая оценка (конфликтной, спорной) ситуации, изложенной одним из участников финансовых рынков в претензионном порядке;

2. Рекомендация Исполнительному комитету РАУФР в отношении решения, которое может быть принято по данной ситуации;

3. Содействие в разрешении (конфликтной, спорной) ситуации.

3. Компетенция Арбитражного комитета

3.1. В компетенцию Арбитражного комитета входит экспертная оценка конфликтной или спорной ситуации, возникшей между двумя или более участниками финансовых рынков, выносимая на основании аналитической работы специалистов Комитета с документами, представляемыми участниками финансовых рынков, причастных к ситуации, с последующей передачей результатов этой работы на рассмотрение Исполнительного Комитета.

3.2. На рассмотрение Арбитражного комитета могут передаваться в соответствии с настоящим Регламентом:

1. Заявление (претензия), составленная в соответствии с настоящим Регламентом;

2. Прочие документы, прилагаемые заявителем в качестве доказательств, при условии их непосредственного отношения к ситуации, если это не противоречит настоящему Регламенту;

3. Сведения, о процессе и/или результатах рассмотрения описываемой в заявлении ситуации, если таковое рассмотрение уже имело место на уровне непосредственно между участниками финансовых рынков, являющихся спорящими сторонами в рассматриваемой ситуации.

3.3. По итогам рассмотрения заявки (претензии) одного участника финансовых рынков к другому (другим), Арбитражный комитет может рекомендовать Исполнительному комитету предпринять те или иные меры воздействия с целью урегулирования спорной (конфликтной) ситуации.

3.4. Оценка или рекомендация Арбитражного комитета может быть оспорена Исполнительным комитетом, если при голосовании Исполнительного комитета относительно результатов работы Арбитражного комитета более 75% голосов будет отдано в пользу отмены этого результата.

3.5. Арбитражный комитет может влиять на любые процессы рассмотрения Исполнительным комитетом спорных (конфликтных) ситуаций между участниками финансовых рынков, посредством направления дополнительных сведений (результатов аналитической работы) Исполнительному комитету.

3.6. Арбитражный комитет может быть привлечен Исполнительным или любым другим комитетом к рассмотрению любых других объектов, связанных с финансовыми рынками, в случае если необходимость в этом имеет место и выражена явно, посредством направления комитету письменного (в т.ч., в электронном виде) уведомления участниками комитетов-инициаторов рассмотрения.

4. Состав Арбитражного комитета

4.1. В состав Арбитражного комитета могут включаться только профессиональные участники финансовых рынков из состава РАУФР, чей профессионализм подтверждается наличием стажа работы в качестве руководителя высшего или среднего звена в компании, являющейся профессиональным участником финансовых рынков или соответствующим аттестатом, выданным регулирующим органом в соответствии с нормативно-правовой базой страны, под юрисдикцию которой попадает или гражданином которой является участник финансовых рынков.

4.2. Состав Арбитражного комитета устанавливается путем открытого голосования всех участников РАУФР, при соблюдении пункта 4.1. настоящего Регламента. Кандидат в члены Арбитражного комитета может быть выдвинут одним из профессиональных участников финансовых рынков, являющихся членом РАУФР. Также, допускается самовыдвижение. Каждый кандидат в члены Арбитражного комитета при голосовании должен набрать не менее 50% голосов плюс один голос. В случае если ни один из кандидатов не набирает при очередном голосовании необходимого количества голосов, назначается общее совещание участников РАУФР, а после него происходит повторное голосование.

4.3. При наличии обоснованного требования одного из членов РАУФР, в состав Арбитражного комитета может быть временно включен один или несколько дополнительных участников, чьи полномочия распространяются только на рассмотрение одной конкретной заявки (претензии). Такие дополнительные участники могут приниматься в состав Арбитражного комитета по представлению Исполнительным комитетом или Президентом РАУФР.

5. Изменение состава

5.1. Арбитражный комитет может проводить изменение своего состава посредством принятия новых членов из числа участников РАУФР либо исключением участников из числа действующих членов Арбитражного комитета.

5.2. Два альтернативных варианта процедуры изменения состава Арбитражного комитета имеют следующий порядок:

1. В случае принятия/исключения членов Арбитражного комитета по инициативе одного из участников Арбитражного комитета производится голосования внутри комитета по принципу наибольшего числа голосов.

2. В случае принятия/исключения членов Арбитражного комитета по инициативе извне голосование производится Исполнительным комитетом по принципу, изложенному в статье 4 настоящего регламента.

5.3. Участник Арбитражного комитета может быть, безусловно (без голосования) исключен из состава Арбитражного комитета, если будет доказан факт, что при принятии решения (вынесении оценки), он преследовал корыстные интересы (был подкуплен одной из сторон).

5.4. В случае оказания неким лицом давления любого характера на участника Арбитражного комитета, преследующего своей целью добиться вынесения решения, в котором заинтересовано данное лицо, участник Арбитражного комитета, подвергшийся давлению, должен немедленно сообщить об этом Исполнительному комитету РАУФР или Президенту РАУФР. В противном случае, если станет известно о факте такого давления после вынесения решения, решение должно быть, безусловно пересмотрено, а участник Арбитражного комитета, утаивший факт оказания на него давления может быть исключен из состава Комитета по требованию Исполнительного комитета или Президента РАУФР.

6. Требования к заявкам (претензиям) принимаемым на рассмотрение Арбитражным комитетом

6.1. Заявка (претензия), подаваемая одним или группой участников финансовых рынков на рассмотрение Арбитражного комитета может быть принята только в том случае, если она касается фактически имевшего места события и должна содержать следующие основные пункты:

а) Имя (наименование) участника финансовых рынков являющегося противной стороной в заявке (претензии) – в чей адрес составляется претензия;

б) Значимые факты, излагаемые заявителем по рассматриваемой ситуации;

в) Значимые доказательства, прилагаемые заявителем к заявке (претензии) в качестве аргументации;

г) Пожелания заявителя относительно возможного решения по рассматриваемой ситуации со ссылками на соответствующие регламентирующие документы, определяющие отношения между участниками финансовых рынков;

д) Документы (в том числе, электронные), свидетельствующие о попытке заявителя разрешить ситуацию путем переговоров и дающие четкое представление о решении, вынесенном по данному вопросу или подтверждающие факт отказа противной стороны, фигурирующей в заявлении (претензии) от рассмотрения данного вопроса путем переговоров.

6.2. Претензии в отношении ожидаемых (возможных) ситуаций, действий, или, касающиеся возможных (вероятных) событий Арбитражным комитетом к рассмотрению не принимаются.

6.3. В случае невозможности представить документы, описываемые в подпункте «Д» пункта 6.1., причина отказа противной стороны, фигурирующей в заявлении, выясняется непосредственно Арбитражным комитетом.

7. Принятие решений

7.1. Процесс принятия решений Арбитражным комитетом разбивается на следующие основные процедуры:

а) Первичное рассмотрение заявки (претензии) участника финансовых рынков одним из членов Арбитражного комитета с целью установления ее соответствия настоящему регламенту и наличия в ней всех существенных реквизитов, предусмотренных настоящим Регламентом. По итогам такого рассмотрения заявка (претензия) может быть передана на дальнейшее рассмотрение или возвращена заявителю на доработку с указанием причин (недостающих реквизитов);

б) Затребование дополнительной информации (если таковая требуется для дальнейшего рассмотрения) у обеих сторон. В частности, могут быть затребованы лог-файлы, отсканированные копии документов или иные документы, требующиеся для вынесения справедливой, непредвзятой и взвешенной экспертной оценки в отношении рассматриваемой ситуации;

в) Созыв совещания членов Арбитражного комитета с целью рассмотрения ситуации и вынесения оценки. В процессе такого рассмотрения обязательно должны быть заслушаны обе стороны;

г) Вынесение и опубликование оценки Арбитражного комитета с последующей передачей данной оценки в Исполнительный комитет.

7.2. Основным результатом рассмотрения заявки (претензии) членами Арбитражного комитета признаются следующие (взаимоисключающие) альтернативные виды оценок:

а) Претензия заявителя требует удовлетворения в полном объеме;

б) Претензию заявителя требует частичного удовлетворения (с указанием обоснования и степени удовлетворения претензии);

в) Претензия заявителя неправомерна и должна быть отклонена.

7.3. Помимо того, Арбитражный комитет может рекомендовать применить к той или иной стороне определенные регламентирующими документами РАУФР методы воздействия.

7.4. Результат рассмотрения принимается членами Арбитражного комитета посредством вынесения на голосование различных вариантов решения, которые могут быть выдвинуты любым членом Арбитражного комитета или коллегиальной (инициативной) группой.

7.5. Результатом рассмотрения Арбитражного комитета признается решение, набравшее в процессе открытого голосования наибольшее число голосов. В случае если ни один из вариантов решения не набрал наибольшего числа голосов, члены Арбитражного комитета проводят дополнительные консультации (совещания) и согласования, по итогам которых назначается новое голосование.

8. Заключительные положения

8.1. Данный документ включает в себя описание всех видов деятельности членов Арбитражного комитета в рамках компетенции комитета, включая процессы принятия решений и структурообразования комитета.

8.2. Документ может быть дополнен или пересмотрен посредством внесения правок в текст после голосования членов Арбитражного комитета в случае, если за принятие поправок проголосовало более 75% членов Комитета.

8.3. Документ может быть дополнен или пересмотрен посредством внесения правок в текст после голосования членов Исполнительного Комитета в случае, если за принятие поправок проголосовало более 75% членов Исполнительного Комитета.

8.4. Документ может быть дополнен по инициативе Президента РАУФР.

8.5. Вся деятельность Арбитражного осуществляется посредством вынесения решений в результате консультаций и всестороннего анализа объектов рассмотрения. Члены Арбитражного комитета могут выражать свое несогласие друг с другом посредством голосования, а также посредством переговоров.

8.6. Компетенция Арбитражного комитета, определяемая данным документом, является полной в той степени, в какой это не противоречит Базовому Регламенту.